БИРЖЕВОЙ КОМИТЕТ ХАБАРОВСКОЙ ФОНДОВОЙ БИРЖИ
ВРЕМЕННЫЕ ПРАВИЛА
ДОПУСКА И ИСКЛЮЧЕНИЯ ИЗ ОБРАЩЕНИЯ ЦЕННЫХ БУМАГ
НА ХАБАРОВСКОЙ ФОНДОВОЙ БИРЖЕ
(протокол N 4 от 29 июля 1994 г.)
1. ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ
1.1. Настоящие Правила определяют порядок и условия допуска
(листинга) ценных бумаг (ЦБ) к торгам, а также исключения
(делистинга) их из обращения на Хабаровской фондовой бирже (в
дальнейшем - "Бирже" или ХФБ).
1.2. Процедура листинга ЦБ на ХФБ направлена на достижение
следующих целей:
- создание благоприятных условий для нормального
функционирование рынка ЦБ, повышения его активности;
- выявление наиболее качественных и надежных ЦБ;
- повышение информированности инвесторов о состоянии рынка ЦБ;
- повышение информированности эмитентов о биржевой
деятельности;
- повышение ликвидности ЦБ;
- обеспечение защиты интересов инвесторов и повышение их
доверия к ЦБ, обращающимся на ХФБ;
- установление соответствия ЦБ требованиям законодательства РФ
и внутренних документов ХФБ, предъявляемым к обращению ЦБ.
1.3. Настоящие Правила разработаны в соответствии с Положением
"О выпуске и обращении ценных бумаг на фондовых биржах в
Российской Федерации", утвержденном постановлением Правительства
РФ от 28 декабря 1991 г. N 78, иными нормативными актами,
действующими на территории России, а также Уставом Биржи и
Правилами торговли ценными бумагами на ХФБ.
1.4. К обращению (торговле) на Бирже могут допускаться
следующие виды ценных бумаг.
1.4.1. акции акционерных обществ открытого типа, учрежденных
в процессе приватизации в соответствии с действующим
законодательством Российской Федерации;
1.4.2. обращаемые на вторичном рынке акции акционерных обществ
открытого типа;
1.4.3. облигации, выпускаемые в обращение юридическими лицами,
государством, государственными органами или органами местной
администрации;
1.4.4. государственные долговые обязательства Российской
Федерации, выпускаемые в обращение государством, органами
государственной власти или управления;
1.4.5. ценные бумаги иностранных эмитентов, прошедшие
регистрацию в Министерстве финансов РФ и допущенные к обращению на
территории России;
1.4.6. срочные контракты, удостоверяющие права их владельцев
на покупку или продажу фондовых ценностей;
1.4.7. депозитные и сберегательные сертификаты;
1.4.8. производные ЦБ;
1.4.9. иные ценные бумаги, классифицированные Министерством
финансов РФ, допускаемые к обращению на ХФБ по специальному
решению Комиссии по допуску ценных бумаг к биржевым торгам
(далее по тексту - "Комиссия").
1.5. К обращению на Бирже не допускаются акции предприятий
и трудовых коллективов, выпущенные в соответствии с постановлением
Совета Министров СССР от 15 октября 1988 г. N 1195 "О выпуске
предприятиями и организациями ценных бумаг".
1.6. Биржа несет ответственность за соответствие требованиям
действующего законодательства сделок с ЦБ, совершаемых в ходе
биржевых торгов.
1.7. Изменения и дополнения к настоящему Положению
утверждаются Биржевым комитетом ХФБ и представляются в
Министерство финансов РФ.
1.8. решения о листинге и делистинге ЦБ эмитента принимаются
Комиссией Биржи по допуску ценных бумаг (далее Комиссия) на
основании результатов экспертной оценки хозяйственной и
финансовой деятельности эмитента ЦБ (далее - экспертная оценка
ЦБ).
1.9. Список эмитентов, прошедших листинг на ХФБ публикуется в
печати.
2. ТРЕБОВАНИЯ, ПРЕДЪЯВЛЯЕМЫЕ К ЦЕННЫМ БУМАГАМ
ПРИ ИХ ОБРАЩЕНИИ НА БИРЖЕ
2.1. ЦБ, указанные в п. п. 1.4.1. - 1.4.5. настоящих Правил,
допускаются к обращению при условии, если они прошли
государственную регистрацию в Министерстве финансов Российской
Федерации и получили в установленном порядке государственный
регистрационный номер.
2.2. ЦБ, перечисленные в п. п. 1.4.7. - 1.4.9., допускаются к
обращению на Бирже при условии, если их выпуск осуществлен в
соответствии с законодательством, действующим на территории
Российской Федерации.
2.3. ЦБ могут быть допущены к обращению только при
соответствии эмитента минимальным цифровым значениям критериев
допуска.
2.4. К эмитентам, претендующим на допуск их ЦБ к обращению
на ХФБ, предъявляются следующие минимальные требования:
- срок деятельности эмитента - не менее 1 года до подачи
заявления о внесении ЦБ эмитента в листинг ХФБ;
- величина уставного капитала - не менее 25 млн. руб. (для
банковских организаций - не менее 100 млн. руб.);
- безубыточность на протяжении последнего года деятельности по
данным финансовой отчетности.
2.5 Инвестиционные институты, выставляющие ЦБ на биржевые
торги, обязаны подтвердить документально свои права собственности
на данные ЦБ, или право владения / распоряжения ими в случае
выставления на торги ЦБ клиента и право собственности последнего
на данные ЦБ.
Действие настоящего пункта не распространяется на эмитентов ЦБ
2.6. Если на момент размещения ЦБ на биржевых торгах у ХФБ или
иного заинтересованного лица имеются официальные сведения о том,
что в производстве народного или арбитражного суда находится иск
о признании незаконной деятельности акционерного общества -
эмитента выставляемых на торги ЦБ, либо вступившее в законную
силу решение судебных органов об этом, указанные ЦБ из обращения
на ХФБ исключаются.
2.7. ЦБ предприятий, признанных банкротами в установленном
законом порядке, к обращению на Бирже не допускаются.
2.8. ЦБ, выпущенные в бумажной форме и имеющие видимые следы
подделки, к обращению на Бирже не допускаются до подтверждения их
подлинности государственным экспертным учреждением, оплата услуг
которого производится владельцем ценных бумаг.
2.9. При принятии решения о допуске ЦБ эмитента к обращению на
ХФБ, помимо указанных минимальных требований, может учитываться
также: известность эмитента, стабильность его деятельности,
состояние и перспективы развития отрасли, качество и
конкурентоспособность продукции (услуг) эмитента, размер
дивидендов, выплачиваемых по акциям акционерного общества, и
регулярность их выплат, организационно - управленческие факторы.
2.10. ЦБ принимаются для экспертной оценки и принимаются к
обращению на ХФБ только при условии соблюдения их эмитентами
установленными действующим законодательством и правилами ХФБ
требований к регулярности, полноте и достоверности представления
информации о совей деятельности.
2.11. Биржа с одной стороны и эмитенты с другой должны
принимать необходимые меры по предотвращению утечки
предоставленной друг другу информации, которая может нанести ущерб
одной из сторон.
3. ПОРЯДОК ДОПУСКА ЦЕННЫХ БУМАГ К ОБРАЩЕНИЮ НА БИРЖЕ
3.1. Решение о допуске ЦБ к обращению на Бирже принимается
Комиссией, которая имеет право истребовать у инвестиционного
института заверенные копии следующих документов:
- документы, подтверждающие факт государственной регистрации
ЦБ, выставляемых им на торги (по ценным бумагам, перечисленным в
п. п. 1.4.1. - 1.4.3., 1.4.6 - 1.4.9.);
- свидетельства о государственной регистрации и Устава
эмитента (по ценным бумагам, перечисленным в п.п. 1.4.1. - 1.4.3.,
1.4.6. - 1.4.9.);
- проспекта эмиссии / плана приватизации, зарегистрированного
в установленном законе порядке (по ценным бумагам, указанным в
п. п. 1.4.1 - 1.4.5);
- документы, подтверждающие законность изготовления ЦБ,
эмитируемых в бланковом варианте;
- отчет об итогах выпуска ЦБ;
- бухгалтерскую отчетность за последние 4 квартала (по ценным
бумагам, перечисленным в п.п. 1.4.1. - 1.4.3, 1.4.6 - 1.4.8.);
- свидетельство о депонировании акций или других ЦБ в системе
депозитариев, зарегистрированных в Уполномоченном биржевом
депозитарии, либо обязательной депонирование в одном из
депозитариев, входящих в систему Центрального Депозитария
Хабаровского края.
3.2. Основанием для проведения экспертной оценки ЦБ и
рассмотрения вопроса о допуске ЦБ к обращению на Бирже является
заявление эмитента (либо его представителя) в установленной Биржей
форме на имя Генерального директора ХФБ, подписанное
руководителями эмитента и скрепленное печатью.
3.3. В обязательном порядке вместе с заявлением эмитента
(представителя эмитента) должны быть представлены документы,
указанные в п. 3.1. настоящих Правил.
3.4. Экспертная оценка ЦБ эмитента проводится Комиссией в
течение 2 недель со дня получения Комиссией заявления и
прилагаемых документов от эмитента (его представителя).
3.5. Для проведения экспертной оценки ЦБ могут привлекаться
аудиторские фирмы, имеющие лицензию на аудиторскую деятельность, а
также независимые эксперты.
3.6. В течение 1 недели со дня заседания Комиссии, на котором
рассматривался вопрос о допуске ЦБ к обращению на Бирже, эмитенту
направляется официальное уведомление о решении Комиссии с
приложение выписки из протокола заседания комиссии.
3.7. Комиссия имеет право потребовать у эмитента (его
представителя) дополнительные материалы в случае, если
представленные им (или его представителем) документы не позволяют
сделать однозначный вывод о возможности допуска ЦБ к обращению на
Бирже. В этом случае срок проведения экспертизы может быть
продлен, но не более, чем на один месяц.
3.8. Независимо от характера принятого Комиссией решения,
представленные эмитентом (его представителем) на экспертизу
документы обратно не возвращаются.
3.9. В случае, если Комиссия принимает положительной решение,
между Биржей и эмитентом (его представителем) заключается Договор
о листинге в установленной Биржей форме.
3.10. Эмитенту (его представителю) предоставлено право
заключения Договора о листинге (далее Договор) в течение месяца с
момента получения уведомления от Комиссии. Если в течение этого
срока Договор не был заключен, то для допуска ЦБ к обращению на
Бирже эмитент обязан заново пройти в установленном порядке
процедуру экспертизы.
3.11. Биржа взимает за проведение экспертной оценки бумаг
эмитента плату, размер и порядок проведения которой
устанавливается Биржевым Комитетом. Оплата производится независимо
от характера принятого Комиссией решения.
4. ИСКЛЮЧЕНИЕ ЦЕННЫХ БУМАГ ИЗ ОБРАЩЕНИЯ НА ХФБ
4.1. Решение об исключении из обращения или приостановлении
операций с ЦБ на ХФБ принимает Комиссия Биржи по допуску ценных
бумаг.
4.2. Комиссия имеет право на приостановление операций с ЦБ,
принятыми для обращения на Бирже на срок, определяемый Комиссией,
а также исключения их из обращения (делистинг).
4.3. Приостановление или делистинг ЦБ осуществляется
Комиссией в следующих случаях:
- истечения срока обращения ЦБ (для отзывных привилегированных
акций, облигаций и варрантов);
- прекращение действия Договора;
- нарушения эмитентом принятых на себя при подписании
Договора обязательств, влекущих за собой расторжение Договора;
- ухудшения финансового положения эмитента, его
неплатежеспособность, банкротство или ликвидация;
- изменения организационно - правовой и экономической формы
(слияние, поглощение, изменение статуса и пр.);
- заявления эмитента (его представителя) о делистинге.
4.4. Комиссия при решении вопроса о приостановлении или
делистинге ЦБ использует следующие критерии:
- соответствие показателей деятельности эмитентов и качества
его ЦБ установленным Биржей минимальным количественным требованиям
(см. п. 2.5. настоящего Положения);
- своевременность, полнота и достоверность представления
эмитентом (его представителем) установленной действующим
законодательством и требованиями ХФБ информации;
- динамика курсовой стоимости ЦБ, масштабы их обращения на
вторичном биржевом рынке;
- изменение профиля деятельности эмитента;
- структурные перемены в управлении;
- регулярность выплаты дивидендов, их величина.
4.5. Комиссия отправляет эмитенту (его представителю)
официальное уведомление о приостановлении операций с ЦБ или
исключении их из обращения на ХФБ вместе с выпиской из протокола
заседания Комиссии в течение 3 дней со дня заседания, на котором
было принято это решение.
5. ПОРЯДОК РАЗРЕШЕНИЯ СПОРОВ
5.1. Отказ в допуске ценных бумаг к обращению, а также решение
об их исключении из обращения на ХФБ может быть обжалован в
Арбитражную комиссию.
5.2. Процедура рассмотрения жалобы в Арбитражной комиссии ХФБ
регулируется Положением об арбитражной комиссии ХФБ.
|
