ХАБАРОВСКАЯ ГОРОДСКАЯ ДУМА
РЕШЕНИЕ
от 21 мая 1996 г. N 149
О ПОЛОЖЕНИИ О МУНИЦИПАЛЬНЫХ ЗАЙМАХ
(в ред. Решения Хабаровской городской Думы
от 23.11.2004 N 581)
В соответствии со статьей 36 Устава местного самоуправления в
городе Хабаровске, Хабаровская городская Дума решила:
Утвердить "Положение о муниципальных займах".
Мэр города
П.Д.Филиппов
УТВЕРЖДЕНО
Решение
Хабаровской городской Думы
от 21 мая 1996 г. N 149
ПОЛОЖЕНИЕ
О МУНИЦИПАЛЬНЫХ ЗАЙМАХ
(в ред. Решения Хабаровской городской Думы
от 23.11.2004 N 581)
1. Предмет регулирования настоящего Положения
1.1. Настоящим Положением регулируются отношения, возникающие
при выпуске муниципальных займов.
1.2. Муниципальные займы осуществляются в виде выпуска
муниципальных эмиссионных ценных бумаг - Облигаций.
2. Основные термины, используемые
в настоящем Положении
2.1. Облигация - эмиссионная ценная бумага, закрепляющая право
ее держателя на получение от эмитента облигации в предусмотренный
ею срок ее номинальной стоимости и зафиксированного в ней процента
от этой стоимости или иного имущественного эквивалента. Облигация
может предусматривать иные имущественные права ее держателя, если
это не противоречит законодательству РФ.
2.2. Облигация характеризуется следующими признаками:
- закрепляет совокупность имущественных и неимущественных прав,
подлежащих удостоверению, уступке и безусловному осуществлению с
соблюдением установленных Федеральным Законом формы и порядка;
- размещается выпусками;
- имеет равные объем и сроки осуществления прав внутри одного
выпуска вне зависимости от времени приобретения ценной бумаги.
2.3. Выпуск Облигаций - совокупность Облигаций одного эмитента,
обеспечивающих одинаковый объем прав владельцам и имеющих
одинаковые условия эмиссии (первичного размещения). Все бумаги
одного выпуска должны иметь один государственный регистрационный
номер.
2.4. Эмитент Облигаций - администрация города Хабаровска,
несущий от своего имени обязательства перед владельцами Облигаций
по осуществлению прав, закрепленных ими.
2.5. Именные Облигации - ценные бумаги, информация о владельцах
которых должна быть доступна эмитенту в форме реестра владельцев
Облигаций, переход прав на которые и осуществление закрепленных
ими прав требуют обязательной идентификации владельца.
2.6. Облигации на предъявителя - ценные бумаги, переход прав на
которые и осуществление закрепленных ими прав не требуют
идентификации владельца.
2.7. Документарная форма эмиссионных Облигаций - форма
эмиссионных ценных бумаг, при которой владелец устанавливается на
основании предъявления оформленного надлежащим образом сертификата
ценной бумаги или, в случае депонирования, на основании записи по
счету депо.
2.8. Бездокументарная форма Облигаций - форма эмиссионных
ценных бумаг, при которой владелец устанавливается на основании
записи в системе ведения реестра владельцев ценных бумаг или, в
случае депонирования ценных бумаг, на основании записи по счету
депо.
2.9. Решение о выпуске Облигаций - документ, зарегистрированный
в органе государственной регистрации ценных бумаг и содержащий
данные, достаточные для установления объема прав, закрепленных
ценной бумагой.
2.10. Сертификат Облигаций - документ, выпускаемый эмитентом и
удостоверяющий совокупность прав на указанное в сертификате
количество ценных бумаг. Владелец Облигаций имеет право требовать
от эмитента исполнения его обязательств на основании такого
сертификата.
2.11. Владелец - лицо, которому принадлежат Облигации на праве
собственности или в ином вещном праве
2.12. Обращение Облигаций - заключение гражданско-правовых
сделок, влекущих переход прав собственности на ценные бумаги.
2.13. Размещение Облигаций - отчуждение Облигаций Эмитентом
первым владельцам путем заключения гражданско-правовых сделок.
2.14. Эмиссия Облигаций - установленная федеральным Законом
последовательность действий эмитента по размещению эмиссионных
ценных бумаг.
2.15. Государственный регистрационный номер - цифровой
(буквенный, знаковый) код, который идентифицирует конкретный
выпуск эмиссионных ценных бумаг.
2.16. Дилер - юридическое лицо, являющееся (Инвестиционным
институтом) профессиональным участником рынка ценных бумаг, в
соответствии с действующим законодательством и заключившее договор
с финансовым департаментом администрации города на выполнение
функций по обслуживанию операций с Облигациями.
2.17. Инвестор - юридическое или физическое лицо, не являющееся
Дилером, приобретающее Облигации на праве собственности или ином
вещном праве, имеющее право на владение Облигациями в соответствии
с действующим законодательством, условиями и параметрами выпуска
Облигаций.
2.18. Депозитарная система - совокупность организаций,
уполномоченных на основании договора с финансовым департаментом
администрации города обеспечивать учет прав владельцев на
Облигации, а также перевод Облигаций по счетам депо по сделкам
купли-продажи и в других случаях предусмотренных настоящим
Положением.
2.19. Депозитарий - организация, уполномоченная на основании
договора с финансовым департаментом администрации города
обеспечивать учет прав на Облигации по счетам "депо" Дилеров и
перевод облигаций по счетам "депо".
Депозитарий не может выполнять функции Дилера или Инвестора на
рынке Облигаций.
Субдепозитарий - организация, обеспечивающая учет прав
Инвесторов на облигации по их счетам "депо", а также перевод
Облигаций по счетам "депо" Инвесторов на основании договора с
Инвестором. Функции субдепозитария выполняет только Дилер.
2.20. Расчетная система - совокупность подразделений банка
(банков), обеспечивающих расчеты по денежным средствам по сделкам
с Облигациями на основании договора с финансовым департаментом
администрации города.
2.21. Торговая система - это организация, уполномоченная на
основании договора обеспечивать процедуру заключения сделок купли-
продажи Облигаций.
3. Участники рынка Облигаций муниципального займа.
Инфраструктура рынка
3.1. Участники рынка облигаций разделяются на следующие
категории: Эмитент, Дилер, Инвестор.
Инфраструктура рынка Облигаций состоит из Депозитарной системы,
расчетной системы, Торговой системы.
3.2. Эмитентом муниципальных займов выступает администрация
города Хабаровска.
3.3. Решение о выпуске муниципального займа оформляется в виде
постановления мэра города.
3.4. Обеспечение процедуры эмиссии Облигаций муниципального
займа и контроля осуществляет финансовый департамент администрации
города.
3.5. Дилер может на выполнение функций по обслуживанию операций
с Облигациями заключать сделки от своего имени и за свой счет; от
своего имени за счет и по поручению Инвестора.
3.6. Инвестор имеет право владеть, пользоваться и распоряжаться
принадлежащими ему Облигациями. Для реализации права на владение
Облигациями в соответствии с действующим Федеральным и
муниципальным законодательством, условиями и параметрами выпуска
Облигаций, обязан заключить с Дилером договор, который определяет
порядок осуществления операций по счету "депо" Инвестора и порядок
учета прав на Облигации на этом счете, а также права, обязанности
и ответственность сторон при выполнении этих операций.
Указанный договор должен содержать положение о том, что
Инвестор не имеет права давать Дилеру поручений к счетам "депо",
не связанных с совершением и исполнением сделок купли-продажи
Облигаций.
3.7. Депозитарная система состоит из Депозитария и
Субдепозитариев.
Торговая система не имеет право выполнять функции Дилера или
Инвестора на рынке Облигаций.
Торговая система организует заключение сделок на первичном и
вторичном рынке, осуществляет расчет позиций Дилеров, составляет
расчетные документы по совершенным сделкам и представляет их в
Расчетные системы и Депозитарии.
3.8. Форма и порядок удостоверения, уступки и осуществления
прав, закрепленных Облигацией, определяются настоящим Положением и
указываются в решении о выпуске облигаций.
3.9. Облигации могут выпускаться в следующих формах:
- именные Облигации документарной формы выпуска;
- именные Облигации бездокументарной формы выпуска;
- Облигации на предъявителя документарной формы выпуска.
Выбранная форма облигаций должна определяться в решении о
выпуске ценных бумаг и проспекте эмиссии ценных бумаг.
3.10. При выпуске Облигаций в документарной форме их владельцам
может выдаваться один сертификат на все приобретаемые ими
Облигации, содержащий указания на их общее количество, категорию и
номинальную стоимость.
Одна Облигация может быть удостоверена только одним
сертификатом. Один сертификат может удостоверять право на одну,
несколько или все Облигации с одним государственным
регистрационным номером.
Общее количество Облигаций, зафиксированных во всех выпущенных
(эмитентом) сертификатах, не должно превышать количество
Облигаций, зафиксированных в решении о выпуске эмиссионных ценных
бумаг.
Эмитент при принятии решения о выпуске Облигаций в
документарной форме может определить, что сертификаты выпускаемых
им Облигаций могут выдаваться на руки владельцам (без
обязательного централизованного хранения) либо подлежат
обязательному хранению в депозитариях и не могут выдаваться на
руки всем владельцам (с обязательным централизованным хранением).
Для документарной формы выпуска Облигаций без обязательного
централизованного хранения Эмитент может принять решение о
введении обязательного централизованного хранения только при
условии, если все ценные бумаги выпуска оказались к моменту
принятия решения сданными клиентами в депозитарии.
Сертификаты Облигаций без обязательного централизованного
хранения могут передаваться на хранение в депозитарий на основании
депозитарного договора.
Облигации на предъявителя могут выпускаться только в
документарной форме.
Облигации с одним государственным регистрационным номером
выпускаются в одной форме. Форма Облигаций может быть изменена по
решению Эмитента только с согласия всех владельцев Облигаций
данного выпуска и после регистрации такого решения в
уполномоченном государственном органе.
3.11. Решение о выпуске Облигаций должно содержать:
- полное наименование Эмитента и его юридический адрес;
- дату принятия решения о выпуске Облигаций;
- вид эмиссионной ценной бумаги (Облигация);
- отметку о государственной регистрации и государственный
регистрационный номер Облигаций;
- права владельца, закрепленные одной Облигацией;
- порядок размещения Облигаций;
- обязательство Эмитента обеспечить права владельца при
соблюдении владельцем установленных федеральным и муниципальным
законодательством порядка осуществления этих прав;
- указание количества Облигаций в данном выпуске;
- указание общего количества выпущенных Облигаций с данным
государственным регистрационным номером и их номинальную
стоимость;
- указание формы Облигации;
- печать Эмитента и подпись руководителя Эмитента;
- другие реквизиты, предусмотренные законодательством РФ для
конкретного вида Облигаций.
При документарной форме Облигаций необходимо дополнительно
предъявить описание (образец) сертификата.
По каждому выпуску Облигации должно быть зарегистрировано
отдельное решение о нем.
Эмитент не вправе изменить зарегистрированное решение о выпуске
Облигаций в части объема прав по одной ценной бумаге,
установленных этим решением.
Решение о выпуске Облигаций составляется в двух экземплярах,
заверенных в регистрирующем органе. Один экземпляр для
регистрирующего органа, второй для Эмитента.
Запрещается ограничивать доступ владельцев Облигаций к
подлиннику зарегистрированного решения, хранящегося у Эмитента.
3.12. Форма удостоверения прав, составляющих Облигацию:
При документарной форме Облигаций сертификат и решение о
выпуске Облигаций являются документами, удостоверяющими права,
закрепленные Облигацией.
При бездокументарной форме Облигаций решение о выпуске ценных
бумаг является документом, удостоверяющим права, закрепленные
облигациями. Облигация закрепляет имущественные права в том
объеме, в котором они установлены в решении о выпуске данных
Облигаций, и в соответствии с федеральным и муниципальным
законодательством.
Сертификат Облигаций должен содержать следующие обязательные
реквизиты:
- полное наименование Эмитента, его адрес;
- вид ценных бумаг;
- государственный регистрационный номер эмиссионных ценных
бумаг (Облигаций);
- порядок размещения облигаций;
- обязательство Эмитента обеспечить права владельца при
соблюдении владельцем требований федерального и муниципального
законодательства;
- указание количества Облигаций, удостоверенных этим
сертификатом;
- указание общего количества выпущенных облигаций с данным
государственным регистрационным номером;
- указание на то, выпущены ли облигации в документарной форме с
обязательным централизованным хранением или в документарной форме
без обязательного централизованного хранения;
- указание на то, являются ли Облигации именными или на
предъявителя;
- печать Эмитента;
- подписи руководителей Эмитента и подпись лица, выдавшего
сертификат.
Обязательным реквизитом именной Облигации является имя
(наименование) ее владельца;
3.13. Процедура эмиссии Облигаций:
- принятие эмитентом решения о выпуске Облигаций;
- регистрация выпуска Облигаций;
- для документарной формы выпуска - изготовление сертификатов
Облигаций;
- размещение Облигаций;
- регистрация отчета об итогах выпуска Облигаций.
3.14. Эмитент имеет право начинать размещение выпускаемых
Облигаций только после регистрации их выпуска.
Количество размещаемых Облигаций не должно превышать
количества, указанного в проспектах о выпуске ценных бумаг.
Эмитент может разместить меньшее количество Облигаций, чем
указано в проспекте эмиссии. Фактическое количество размещенных
Облигаций указывается в отчете об итогах выпуска, представляемом
на регистрацию.
Эмиссия считается несостоявшейся, если доля неразмещенных
Облигаций из числа, указанного в проспектах эмиссии, составляет
более 80 процентов.
Запрещается размещение Облигаций нового выпуска ранее, чем
через две недели после обеспечения всем потенциальным владельцам
возможности доступа к информации о выпуске, которая должна быть
раскрыта в соответствии с Федеральным законом "О рынке ценных
бумаг".
3.15. Не позднее 30 дней после завершения размещения Облигаций
Эмитент обязан представить отчет об итогах выпуска ценных бумаг в
регистрирующий орган.
3.16. При обращении Облигаций права владельцев на Облигации
документарной формы выпуска удостоверяются сертификатами (если
сертификаты находятся у владельцев) либо сертификатами и записями
по счетам депо в депозитариях (если сертификаты переданы на
хранение в депозитарий).
Права владельцев на ценные бумаги бездокументарной формы
выпуска удостоверяются в системе ведения реестра - записями на
лицевых счетах у держателя реестра или в случаях учета прав на
ценны бумаги в депозитарии - записями по счетам депо в
депозитариях.
Право на предъявительскую документарную Облигацию переходит к
приобретателю:
- в случае нахождения ее сертификата у владельца - в момент
передачи этого сертификата приобретателю;
- в случае хранения сертификатов предъявительских документарных
облигаций и (или) учета прав на такие ценные бумаги в депозитарии
- в момент осуществления приходной записи по счету депо
приобретателя.
Право на именную бездокументарную Облигацию переходит к
приобретателю:
- в случае учета прав на Облигации у лица, осуществляющего
депозитарную деятельность, - с момента внесения приходной записи
по счету депо приобретателя;
- в случае учета прав на Облигации в системе ведения реестра с
момента внесения приходной записи по лицевому счету приобретателя.
Права, закрепленные Облигацией, переходят к их приобретателю с
момента перехода прав на эту Облигацию. Переход прав, закрепленных
именной Облигацией, должен сопровождаться уведомлением держателя
реестра или депозитария, или номинального держателя ценных бумаг.
Осуществление прав по предъявительским Облигациям производится
по предъявлении их владельцем либо его доверенным лицом.
Осуществление прав по именным документарным Облигациям
производится по предъявлении владельцем либо его доверенным лицом
сертификатов этих облигаций Эмитенту. При этом, в случае наличия
сертификатов таких Облигаций у владельца, необходимо совпадение
имени (наименования) владельца, указанного в сертификате, с именем
(наименованием) владельца в реестре.
В случае хранения сертификатов документарных Облигаций в
депозитариях права, закрепленные облигациями, осуществляются на
основании предъявленных этими депозитариями сертификатов по
поручению, предоставляемому депозитарными договорами владельцев, с
приложением списка этих владельцев. Эмитент в этом случае
обеспечивает реализацию прав по предъявительским Облигациям лица,
указанного в этом списке.
Осуществление прав по именным бездокументарным Облигациям
производится эмитентом в отношении лиц, указанных в системе
ведения реестра.
В случае, если данные о новом владельце такой ценной бумаги не
были сообщены держателю реестра данного выпуска или номинальному
держателю Облигации к моменту закрытия реестра для исполнения
обязательств Эмитента, составляющих Облигацию (голосование,
получение дохода и другие), исполнение обязательств по отношению к
владельцу, зарегистрированному в реестре в момент его закрытия,
признается надлежащим. Ответственность за своевременное
уведомление лежит на приобретателе Облигации.
|
